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原標題:年內(nèi)證監(jiān)會已開104張罰單 17份給予頂格處罰 主持人孫華:近日,證監(jiān)會集中曝光258家場外配資平臺,并表示將持續(xù)加大監(jiān)測力度、嚴格依法處罰;同時,銀保監(jiān)會強調(diào),“嚴禁銀行保險機構(gòu)違規(guī)參與場外配資,嚴查亂加杠桿和投機炒作行為”。今日本報就今年以來監(jiān)管機構(gòu)對金融業(yè)違法違規(guī)現(xiàn)象的監(jiān)管措施給予梳理并解讀。 7月10日,證監(jiān)會表示,擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機構(gòu)資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個月的頂格處罰行政監(jiān)管措施。近年來,證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持嚴監(jiān)管態(tài)勢,新證券法實施之后,證監(jiān)會以新證券法精神,對資本市場違法違規(guī)行為從嚴從重處罰。 《證券日報》記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計,截至7月12日,今年以來,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局合計發(fā)布104份行政處罰決定書,其中信披違規(guī)有41份,占比為39.42%,內(nèi)幕交易30份,占比為28.85%,信披違規(guī)和內(nèi)幕交易罰單占比近七成。 17份罰單為頂格處罰 據(jù)《證券日報》記者梳理,上述104份罰單中,有17份涉及頂格處罰。其中,16份信披違規(guī)罰單中,證監(jiān)會對上市公司或?qū)嵖厝颂幰皂敻裉幜P,1份內(nèi)幕交易罰單中,證監(jiān)會對違法違規(guī)者實施沒一罰五的處罰,即2005年修訂的證券法中的頂格處罰。 如今年5月份,證監(jiān)會對*ST凱迪的陳某龍等16名責任人員開出的罰單顯示,*ST凱迪實控人陳某龍授意、指揮或隱瞞凱迪生態(tài)2017年年度報告關(guān)于實際控制人信息披露虛假記載,以及凱迪生態(tài)未按規(guī)定披露與控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金往來或關(guān)聯(lián)交易等行為,被證監(jiān)會處以90萬元的罰款。 國浩律師(上海)事務(wù)所律師朱奕奕對《證券日報》記者表示,新證券法實施以來,證監(jiān)會的行政處罰呈現(xiàn)從嚴、從重、從快的特點。從處罰力度來說,由于“法不溯及既往”的基本原則,對于在新證券法實施前已立案的案件,比如證監(jiān)會對獐子島公司信息披露違法違規(guī)、康美藥業(yè)惡性財務(wù)造假等案件均在原證券法的基礎(chǔ)上實行頂格處罰。由此可見,未來,針對上市公司財務(wù)造假、欺詐等資本市場中的惡性違法行為,證監(jiān)會將繼續(xù)從嚴、從重、從快追究相關(guān)違法機構(gòu)和人員的責任,從而加大證券違法違規(guī)成本、凈化市場環(huán)境,保護投資者的合法權(quán)益,維護資本市場秩序,促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。 證監(jiān)會主席易會滿在“5·15全國投資者保護宣傳日”上曾表示,對于違法行為確實發(fā)生在新證券法施行前,目前仍處于調(diào)查、審理階段的案件,證監(jiān)會將堅持依法行政,按照違法行為發(fā)生時的法律規(guī)定執(zhí)行,但證監(jiān)會貫徹新證券法精神,從嚴從重處理,同時抓緊推進積案清理。對于違法行為雖然開始于3月1日前,但目前仍在持續(xù)發(fā)生和產(chǎn)生嚴重危害的,證監(jiān)會將嚴格按照新證券法的規(guī)定嚴加懲治。 3月份以來37家公司被立案 《證券日報》記者據(jù)上市公司公告統(tǒng)計,截至7月12日,年內(nèi)有41家上市公司被證監(jiān)會立案調(diào)查(剔除僅高管被立案調(diào)查),其中雅本化學(xué)、秀強股份等37家為3月份以來(即新證券法實施之后)被證監(jiān)會立案調(diào)查。 “3月份以后被立案調(diào)查、因涉嫌誤導(dǎo)性陳述等信息披露違法違規(guī)的案件,預(yù)計證監(jiān)會將在一年內(nèi)做出相應(yīng)的行政處罰決定!敝燹绒缺硎,新證券法通過大幅提高欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、不披露重要信息的處罰力度,進一步提高了資本市場的違法違規(guī)成本,違法違規(guī)的行為人因此將面臨更高的行政罰款和針對投資者的民事賠償,對資本市場將具有較大的震懾力。 除了新證券法加強的行政責任,以及中國特色集團訴訟下的民事責任,資本市場違法違規(guī)行為人也將迎來更加嚴格的刑事責任。近日,刑法修正案(十一)草案已經(jīng)提請全國人大常委會審議,草案擬提高欺詐發(fā)行股票、債券罪和違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑罰,明確控股股東、實際控制人的刑事責任,同時加大對保薦等中介機構(gòu)在證券發(fā)行、重大資產(chǎn)交易中提供虛假證明文件等犯罪的懲治力度,提高資本市場違法違規(guī)成本。 “對于新證券法,市場各方主體已經(jīng)進行了持續(xù)廣泛的宣傳普及,新證券法對證券市場違法行為的威懾力已經(jīng)大大增加。”德恒(上海)律師事務(wù)所合伙人陳波對《證券日報》記者表示,未來隨著集體訴訟示范案例的判決結(jié)案,以及證監(jiān)會按新證券法中加重后的責任進行處罰的案例出臺,隨著正在進行的刑法修訂乃至實際用以判案,新證券法的影響和威懾力還將進一步增加。 |
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